펀드시장 (6) 펀드 증권신고서와 등록

 

*펀드 증권신고서

(1) 증권신고서 제출 의무

공모펀드는 증권신고서 제출 의무가 있으나, 사모펀드는 없다.

공모펀드는 증권신고서가 수리된 후에야 펀드의 청약 권유가 가능하며, 효력발생일 전 청약승낙은 불가하다.

 

(2) 일괄신고 제도

일반증권은 일괄신고서 제출 후 추가 발행 시마다 일괄신고추가서류를 제출해야 하지만, 계속 모집(판매)하는 추가/개방형 펀드는 절차를 간소화해서 일괄신고서 효력 발생만 하면 이후 일괄신고추가서류 제출 또한 필요 없다.

 

(3) 투자설명서

투자자에게 펀드를 투자권유하는 경우 법령상 설명의무사항을 설명하고 투자설명서를 교부해야 한다.

- 설명(청약의 권유)시 예비/간이투자설명서도 사용이 가능하다.

 

*펀드의 등록

펀드가 설정/설립된 경우에는 공모/사모 구분 없이 등록의무가 부과된다. (자본시장법 182조) 무조건 국가가 펀드 설정을 알도록 알도록 '등록'은 하라 이거다. 이 펀드등록 전까지는 펀드의 판매 및 판매광고가 금지된다.

- 공모펀드는 증권신고서 제출시 등록신청서를 함께 제출하면 신고서 효력 발생 시 등록된 것으로 간주한다. 하지만 사모펀드는 증권신고서를 제출하지 않으므로 등록절차를 별도로 해야겠지